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在香港進行下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人,必須得到香港证監會發牌,确保所有获发牌的機構及从业员都是适当人选, 制订财政资源规定, 监察持牌人的财政稳健性及他们遵守相关法例、守则和指引的情况: 

1. 证券交易, 2. 期货合约交易, 3. 杠杆式外汇交易, 4. 就证券提供意见, 5. 就期货合约提供意见, 6. 就机构融资提供意见, 7. 提供自动化交易服务, 8. 提供证券保证金融资, 9. 提供资产管理, 10. 提供信贷评级服务。
 

我们的咨询工作包括但不限于:

 

  • 准备和处理许可申请,业务计划和公司结构的建议

  • 解决在授予许可和许可条件时监管机构考虑的问题

  • 形成资金战略和运作,建立中台和结算系统

  • 选择负责人员(RO)/关键投资人(KIP)

  • 制定合规体系和实现许可证申请的程序

  • 作为监管机构和客户之间的主要联系

牌照申请

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